《中央企业合规管理办法》要求合规管理工作应当遵循“坚持党的领导”原则，充分发挥企业党委(党组)领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。企业党委(党组)发挥把方向、管大局、促落实的领导作用，推动合规要求在本企业得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。如何充分发挥企业党委领导作用成为地方国有企业当前开展合规体系建设工作亟需深入研究的课题。

  杭州余杭交通投资集团有限公司把党风廉政建设工作贯穿于企业风控合规体系建设中，探索出以党风廉政建设嵌入合规管理全过程的新路径。

  2023年，作为集团合规建设体系工作的重点，余杭交投集团建立了以审计监督部牵头、与其他部门分工负责、协同联动、紧密配合的合规管理组织体系。明确审计监督部的岗位职责，将廉政建设与企业预防性合规制度建设紧密结合。围绕建设“责任主体清正、交通干部清廉、廉洁文化清新、企业生态清明”这一目标，坚持严格履行管党治党主体责任，持续强化党员干部廉洁教育，不断厚植廉洁文化建设沃土，全面深入推进清廉国企建设。开展“清廉交投文化长廊”建设，发挥清廉文化熏陶人、培养人、管理人的软实力作用，实现时时“清”、处处“清”。聚焦“关键少数”，以廉政党课、新入职人员廉政教育培训、签订承诺书和清廉家书、选聘项目“一线监督员”等形式，做到分层分类分岗施教，确保公司上下清正廉明。

  交投集团在“123467合规工作框架”的指引下，合规制度为企业实现“市场化、专业化、数智化、低碳化”和“项目建设铁军、服务保障尖兵、投资运营高手、国企党建先锋”的目标构筑了坚实的制度基础。合规体系建设为“三重一链”(重大基础设施建设、重要公共交通保障、重点区域投资运营主责主业，大宗贸易及供应链服务、新材料、新能源、新科技、新基建、泛物业等综合交通产业链)保驾护航。

  交投集团积极探索把党风廉政建设融入地方国有企业合规管理体系建设。

  提高政治站位，确立党在合规管理中的核心地位。坚持党委(党组)统一领导，明确党委书记为第一责任人，负责协同制定合规总体目标、方针、政策，审议重大合规事项，监督检查合规要求的落实情况。党委书记、董事长带头讲合规、促合规、防风险，倡导从决策到执行都要“按法律来、照制度办”。严格落实党委重大决策事项前置研究讨论有关规定，保证“三重一大”决策制度落实，切实把党的领导融入公司治理各个环节，在招投标、项目建设等重点领域，健全各级管理层议事规则，为公司决策提供客观、公正的意见与建议。

  强化组织建设，确保合规管理层级领导坚强有力。完善法人治理层面的职责分工。党委负责把方向、管大局、促落实，推动合规建设。董事会负责定战略、作决策、防风险，决定合规管理重大事项。经理层负责谋经营、抓落实、强管理，组织、监督合规管理具体行动。按照“双向进入、交叉任职”要求，以支部换届、支部增补委员为契机，科学配备党支部班子。强化党支部书记和党务工作者的党建业务培训，提升综合素质和履职能力，使其会抓党建，更会融入合规工作抓党建。在工作方法上，立足业务实际，根据风险库和风险清单及时发现风险点，以党会、党组学习等多种形式开展业务研讨，解决经营管理中遇到的实际问题，使党员深度参与合规体系建设工作。

  优化流程机制，实现廉政与合规管理有机统一。加强党委对合规风险控制的督促检查和评价考核，完善党内纪检部门发现合规问题和风险，对违规行为进行严肃问责的监督机制。通过人员访谈、现场审核、实地考察及整理汇总四个阶段，在制度建设、人力资源、财务管理、采购管理、供应管理、资产管理、销售管理、项目管理、预算管理、合同管理、保密管理、信息系统管理、计划管理、印章管理、公文管理、审计监督等方面进行系统辨识和筛选区分，得出风险点29个。集团就年度廉政工作与合规风险清单工作相结合，并进一步诊断，提出廉政风险点，通过召开专题会进行研讨。在招投标领域，明确应严格按照招投标的相关法律法规的规定进行招投标活动，未进行招投标程序，不得私下签署协议。未经过招投标程序不得提前内定承包方，更不能先施工，再后补虚假招投标手续，杜绝廉政风险。针对业务流程方面的廉政风险，根据各职能部门和岗位的业务性质和职责要求，梳理工作流程，通过制度、手册等形式将流程显性化，减少人为干扰，保证公司员工、外部利益相关者和监督机构了解集团和下属子公司的体系设计和运行情况，树立合规风险意识。建立健全党委与董事会、经理层、业务及职能部门、合规管理部门之间的沟通协调机制，形成上传下达，推动决策层到执行层的信息有效、快捷传达。

  创新工作方法，建立一套合规管理的科学体系。在推进合规管理的过程中，结合业务特点和公司实际，我司在合规咨询实践中总结出了“123467”工作机制，即一个组织架构、二个主体、三个三体系、四个等级、六个内容、七步工作法。具体包括一个组织架构保障领导层、高级管理层对预防性合规的支持和绝对承诺;区分合规工作的两个主体即企业经营管理行为和员工履职行为;建立“三道防线”“三张清单”“三个闭环”的工作方法;构建四个级别的风险评估等级;拆分六大方面合规管理内容;通过七步工作法构建预防性合规制度体系和管理工作闭环。同时，为了提高合规管理项目的执行效率，为企业合规管理提供有效的工具，我们基于过往的项目经验设计了严谨的企业合规管理系统。

  结语

  地方国企探索合规体系建设是一项系统工程，应通过在全面开展合规管理体系建设的框架指引下，对《中央企业合规管理办法》的相关规定做深入学习和思考，探索地方国企合规管理体系建设的基本框架和方法路径，才能更好地根据企业的发展战略和业务特点形成有落地性的合规管理体系。