“三张清单”具体是指风险识别清单、岗位合规职责清单、流程管控清单。“三张清单”分别具有各自的意义。通过风险识别清单，可以找到合规风险。通过岗位合规职责清单，可以落实合规管理的岗位和人员。通过流程管控清单，用来确定不同合规风险应对和处理方法，进而实现目标清晰、责任到位、措施落实。我司在服务地方国企合规管理体系建设过程中，积极探索以“三张清单”为抓手推动合规与业务深度融合。

  杭州余杭交通投资集团有限公司在合规管理体系建设过程中，积极探索以“三张清单”为抓手，推动合规与业务深度融合。集团强化“全面覆盖、权责清晰、务实高效”原则，梳理并制定合规管理“三张清单”，明确集团及其下属子公司各部门岗位合规职责、合规风险及合规管控流程，完善合规管理运行机制，推动合规与业务深度融合，筑牢合规管理“三道防线”。

  理念先行，突出重点。通过认真研读《中央企业合规管理办法》《杭州市市属国有企业合规管理办法(试行)》等文件，厘清集团及下属子公司合规责任主体职责，深刻把握“三张清单”意义内涵。结合集团与下属子公司业务和管理实际，拟定“三张清单”样表开展清单梳理和制定工作。在实施合规风险评估过程中，兼顾全面、突出“四个重点”。一是重点业务领域，比如市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伙伴等领域，尤其是政府审批监管密切的业务领域;二是重点业务环节，比如制度制定环节、经营决策环节、生产运营环节等，在礼品和招待、慈善捐助等环节也特别注意;三是重点业务部门，尤其是财务、销售、采购等部门;四是重点人员，比如管理人员、重要岗位人员等。并以“四个重点”为依托，构建风险识别的流程，整理形成一套包括岗位风险评估表在内的风险评估工具。

  注重实效，渐次提升。根据前期调研和上述工作思路，在充分研讨、论证的基础上首先编制完成风险识别清单、岗位合规职责清单、流程管控清单“三张清单”样稿，经审计监督部审核后发至各部门与下属子公司进行清单编制工作，以场站公司为试点，推动“三张清单”与业务部门的深度融合试点。场站公司按照“三张清单”梳理合规义务、细化合规审查要点、排查评估风险、定位管控流程等步骤，有序推动“三张清单”的编制工作。同时，为避免在编制过程中出现走样、脱节等问题，集团公司与我司合规团队组织开展“三张清单”实务培训，并逐一配备专人指导，及时对“三张清单”编制过程中的问题进行解答与纠偏。

  下一步，余杭交投集团将全面扩展 “三张清单”的编制范围，在场站公司试点的基础上，组织开展专项培训和多维度的交流研讨，力求合规风险识别全面，流程节点拆解清晰，合规要素审查准确，充分发挥风险评估与控制机制与三道防线相结合的协同联动，落实以“三张清单”为抓手的合规体系建设与企业业务的深度融合。

  结语

  在当今复杂多变的市场环境中，企业的合规管理对于防范风险、保障业务稳定运行具有不可替代的作用。余杭交投集团通过实施“三张清单”，不仅增强了员工的合规意识，还进一步提升了企业的风险防范能力和整体业务水平。这一创新性的实践经验，不仅为地方国有企业提供了构建合规管理体系的有效工具，更为行业树立了合规管理的典范，为推动整个行业合规发展的健康有序作出了积极的贡献。